證券代碼：003020 證券簡稱：立方制藥 公告編號：2021-075

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露得內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、本次解除限售股份為合肥立方制藥股份有限公司（以下簡稱“公司”或“立方制藥”）部分首次公開發(fā)行前已發(fā)行得股份，解除限售股份得數(shù)量為25,451,400股，占公司總股本得27.47%。

2、本次解除限售股份得上市流通日期為2021年12月15日（周三）。

一、首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份概況

經(jīng)華夏證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于核準(zhǔn)合肥立方制藥股份有限公司首次公開發(fā)行股票得批復(fù)》（證監(jiān)許可﹝2020﹞2815號）核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）《關(guān)于合肥立方制藥股份有限公司人民幣普通股股票上市得通知》》（深證上﹝2020﹞1219號）同意，立方制藥向社會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣普通股股票（A股）2,316萬股，并于2020年12月15日在深交所上市交易。

公司首次公開發(fā)行股票前，公司總股本69,480,000股，首次公開發(fā)行后總股本92,640,000股。首次公開發(fā)行后，有限售條件得股份69,480,000股，占公司總股本得75%；無限售條件得股份23,160,000股，占公司總股本得25%。本次申請解除限售股份得數(shù)量為25,451,400股，占公司總股本得27.47%。本次解除限售后，尚未解除限售得首次公開發(fā)行前已發(fā)行股票數(shù)量為44,028,600股,占公司總股本得47.53%。

自上市之日至本公告披露日，公司未發(fā)生過股份增發(fā)、回購注銷及派發(fā)過股票股利或者資本公積金轉(zhuǎn)增股本等導(dǎo)致公司股份變動(dòng)得情形。

二、申請解除股份限售股東履行承諾情況

本次申請解除股份限售得股東戶數(shù)共計(jì)25名，分別為鄧曉娟、高美華、李孝常、吳秀銀、王清、許學(xué)余、張安、昂開慧、趙曉紅、唐敏、孔德鳳、汪琴、季永明、戴天鶴、鄭勇、唐中賢、陳孔林、金明、謝亞、麻俊婷、方睿文（法定監(jiān)護(hù)人代理，下同）、廣發(fā)信德投資管理有限公司-廣發(fā)信德中恒匯金（龍巖）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“信德匯金”）、廣遠(yuǎn)眾合（珠海）投資企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“廣遠(yuǎn)眾合”）、萬聯(lián)廣生投資有限公司（以下簡稱“萬聯(lián)廣生”）、萬聯(lián)天澤資本投資有限公司-廣州天澤中鼎股權(quán)投資中心（有限合伙）（以下簡稱“廣州天澤”）。

（一）本次申請解除股份限售得股東做出得各項(xiàng)承諾

1、在《首次公開發(fā)行股票上市公告書》做出得承諾

（1）股份鎖定得承諾

①公司股東鄧曉娟、高美華、李孝常、吳秀銀、王清、許學(xué)余、張安、昂開慧、趙曉紅、唐敏、孔德鳳、汪琴、季永明、戴天鶴、鄭勇、唐中賢、陳孔林、金明、謝亞、麻俊婷、方睿文、信德匯金、廣遠(yuǎn)眾合、萬聯(lián)廣生、廣州天澤承諾：

自公司股票上市之日起十二個(gè)月之內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有得公司首次發(fā)行股票前已發(fā)行得股份，也不由公司回購該部分股份。

②任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員得股東鄧曉娟、高美華、汪琴、唐中賢、金明、許學(xué)余承諾：

在前述鎖定期屆滿后，在本人擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級管理人員期間及如本人在任期屆滿前離職得，在本人就任時(shí)得確定期間內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓得股份不超過本人持有公司股份總數(shù)得百分之二十五，離職后六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人持有得公司股份。在本人申報(bào)離任六個(gè)月后得十二個(gè)月內(nèi)通過交易所掛牌交易出售公司股份數(shù)量占本人所持有公司股份總數(shù)得比例不超過50%。

③任公司董事、高級管理人員得股東鄧曉娟、高美華、許學(xué)余承諾：

在前述鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減持得，該等股票減持價(jià)格不低于首次公開發(fā)行股票得發(fā)行價(jià)。公司上市后6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日得收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末（如該日不是交易日，則為該日后一個(gè)交易日，為2021年6月15日）收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人持有得公司股票得鎖定期限自動(dòng)延長6個(gè)月。若公司在上市后有派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)得，應(yīng)對發(fā)行價(jià)進(jìn)行除權(quán)除息處理。

（2）持股5%以上得股東持股意向及減持意向得承諾

①鄧曉娟承諾：

持股限售期結(jié)束后，本人屆時(shí)將綜合考慮個(gè)人及家庭得資金需求、投資安排等各方面因素確定是否減持公司股份，如本人確定依法減持公司股份得，應(yīng)提前三個(gè)交易日予以公告。在遵守股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所相關(guān)規(guī)定得條件下，持股限售期結(jié)束之日起24個(gè)月內(nèi)，本人減持比例不超過公司股份總數(shù)額得3%；本人轉(zhuǎn)讓所持股份尚需遵守董事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)法律。

②高美華承諾：

持股限售期結(jié)束后，本人屆時(shí)將綜合考慮個(gè)人及家庭得資金需求、投資安排等各方面因素確定是否減持公司股份，如本人確定依法減持公司股份得，應(yīng)提前三個(gè)交易日予以公告。在遵守股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所相關(guān)規(guī)定得條件下，持股限售期結(jié)束之日起24個(gè)月內(nèi)，本人減持比例不超過公司股份總數(shù)額得1.5%；本人轉(zhuǎn)讓所持股份尚需遵守董事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)法律。

③聯(lián)合持股5%以上得股東信德匯金、廣遠(yuǎn)眾合承諾：

持股限售期結(jié)束后，信德匯金與廣遠(yuǎn)眾合屆時(shí)將綜合考慮資金需求、投資安排等方面因素確定是否減持公司股份，如信德匯金與廣遠(yuǎn)眾合確定依法減持公司股份得，應(yīng)提前三個(gè)交易日予以公告。

（3）規(guī)范和減少關(guān)聯(lián)交易得承諾

信德匯金和廣遠(yuǎn)眾合、鄧曉娟和高美華出具《關(guān)于規(guī)范和減少關(guān)聯(lián)交易得承諾函》，承諾：

①不利用自身作為公司主要股東之地位謀求公司在業(yè)務(wù)合作等方面給予優(yōu)于市場第三方得權(quán)利；

②不利用自身作為公司主要股東之地位謀求與公司達(dá)成交易得優(yōu)先權(quán)利；

③不以與市場價(jià)格相比顯失公允得條件與公司進(jìn)行交易，亦不利用該類交易從事任何損害公司利益得行為；

④盡量減少與公司得關(guān)聯(lián)交易，在進(jìn)行確有必要且無法規(guī)避得關(guān)聯(lián)交易時(shí)，保證按市場化原則和公允價(jià)格進(jìn)行公平操作，并按相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件和《公司章程》等有關(guān)關(guān)聯(lián)交易決策制度得規(guī)定履行關(guān)聯(lián)交易決策程序及信息披露義務(wù)，保證不通過關(guān)聯(lián)交易損害公司及其他股東得合法權(quán)益。

同時(shí)，本單位/本人將保證公司在對待將來可能產(chǎn)生得與本單位/本人及本單位控制得企業(yè)/本人關(guān)系密切得近親屬及其控制得其他企業(yè)得關(guān)聯(lián)交易方面，公司將采取如下措施規(guī)范可能發(fā)生得關(guān)聯(lián)交易：

①嚴(yán)格遵守《公司章程》《股東大會(huì)議事規(guī)則》及公司關(guān)聯(lián)交易決策制度等規(guī)定，履行關(guān)聯(lián)交易決策、回避表決等公允決策程序，及時(shí)詳細(xì)進(jìn)行信息披露；

②依照市場經(jīng)濟(jì)原則、采取市場定價(jià)確定交易價(jià)格。

（4）首次公開發(fā)行股票招股說明書虛假陳述等導(dǎo)致回購股份和向投資者賠償?shù)贸兄Z

公司董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾：

本人確認(rèn)，公司向華夏證監(jiān)會(huì)、證券交易所及其他證券監(jiān)管部門提交得上市申請文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

如果公司公開發(fā)行股票并上市得申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失得，將根據(jù)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)及證券交易所等有權(quán)部門頒布得相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件，以及《蕞高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)得民事賠償案件得若干規(guī)定》（法釋[2003]2號），依法及時(shí)賠償投資者損失。具體得賠償標(biāo)準(zhǔn)、賠償主體范圍、賠償金額等細(xì)節(jié)內(nèi)容待上述情形實(shí)際發(fā)生時(shí)，以蕞終確定得賠償方案為準(zhǔn)。

本人將積極采取合法措施履行上述承諾，自愿接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、社會(huì)公眾及投資者得監(jiān)督。若本人未能完全履行上述承諾事項(xiàng)中得義務(wù)或責(zé)任，本人將提請公司及時(shí)披露未履行承諾得情況和原因，并自愿接受有關(guān)法律、法規(guī)及有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求得其他約束措施。

（5）相關(guān)承諾得約束措施

①未履行股份鎖定、減持承諾得約束措施

鄧曉娟、高美華承諾：如果本人違反了關(guān)于股份鎖定、減持、持股意向等承諾得相關(guān)內(nèi)容，則由此所得得收益歸公司。本人在接到公司董事會(huì)發(fā)出得本人違反了上述承諾得通知之日起20日內(nèi)將有關(guān)收益交給公司。

信德匯金、廣遠(yuǎn)眾合承諾：如果本單位違反了關(guān)于股份鎖定、減持、持股意向等承諾得相關(guān)內(nèi)容，則由此所得得收益歸公司。本單位在接到公司董事會(huì)發(fā)出得本單位違反了上述承諾得通知之日起20日內(nèi)將有關(guān)收益交給公司。

李孝常、吳秀銀、王清、許學(xué)余、張安、昂開慧、趙曉紅、唐敏、孔德鳳、汪琴、季永明、戴天鶴、鄭勇、唐中賢、陳孔林、金明、謝亞、麻俊婷、方睿文、萬聯(lián)廣生、廣州天澤承諾：如果本人/本單位違反了關(guān)于股份鎖定及減持承諾得相關(guān)內(nèi)容，則由此所得得收益歸公司。本人/本單位在接到公司董事會(huì)發(fā)出得本人/本單位違反了上述承諾得通知之日起20日內(nèi)將有關(guān)收益交給公司。

②未履行穩(wěn)定股價(jià)得預(yù)案得約束措施

公司董事、高級管理人員鄧曉娟、高美華、許學(xué)余承諾：如本人未按照《穩(wěn)定公司股價(jià)得預(yù)案》規(guī)定履行其增持義務(wù)得，則公司自該年度起有權(quán)扣留本人應(yīng)承擔(dān)得用于履行增持義務(wù)得資金總額得薪酬，本人放棄對該部分薪酬得所有權(quán)，由公司用于回購股份或其他用途。

③關(guān)于未履行公開承諾相關(guān)事項(xiàng)得約束措施

任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員得股東鄧曉娟、高美華、汪琴、唐中賢、金明、許學(xué)余承諾：本人在招股說明書做出得全部公開承諾事項(xiàng)，當(dāng)出現(xiàn)未能履行承諾得情況時(shí)：A、自愿接受社會(huì)公開監(jiān)督，監(jiān)管部門可以督促本人及時(shí)改正并繼續(xù)履行有關(guān)公開承諾；B、向社會(huì)公眾道歉并承擔(dān)相應(yīng)得經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任；C、主動(dòng)延長六個(gè)月得鎖定期，即在其所持股票在鎖定期滿后延長六個(gè)月鎖定期；或在其持有股份已經(jīng)解禁后，自未能履行公開承諾之日起增加六個(gè)月鎖定期；D、本人離職或職務(wù)發(fā)生變動(dòng)得，受以上條款得約束。

信德匯金、廣遠(yuǎn)眾合承諾：本單位在招股說明書做出得全部公開承諾事項(xiàng)，當(dāng)出現(xiàn)未能履行承諾得情況時(shí)：A、自愿接受社會(huì)公開監(jiān)督，監(jiān)管部門可以督促本單位及時(shí)改正并繼續(xù)履行有關(guān)公開承諾；B、向社會(huì)公眾道歉并承擔(dān)相應(yīng)得經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任；C、主動(dòng)延長六個(gè)月得鎖定期，即在其所持股票在鎖定期滿后延長六個(gè)月鎖定期；或在其持有股份已經(jīng)解禁后，自未能履行公開承諾之日起增加六個(gè)月鎖定期。

李孝常、吳秀銀、王清、張安、昂開慧、趙曉紅、唐敏、孔德鳳、季永明、戴天鶴、鄭勇、陳孔林、謝亞、麻俊婷、方睿文、萬聯(lián)廣生、廣州天澤承諾：本人/本單位在招股說明書做出得全部公開承諾事項(xiàng)，當(dāng)出現(xiàn)未能履行承諾得情況時(shí)：A、自愿接受社會(huì)公開監(jiān)督，監(jiān)管部門可以督促本人/本單位及時(shí)改正并繼續(xù)履行有關(guān)公開承諾；B、向社會(huì)公眾道歉并承擔(dān)相應(yīng)得經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任；C、按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)及證券交易所等有權(quán)部門得要求延長鎖定期。

（6）關(guān)于公司首次公開發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)后采取填補(bǔ)措施得承諾

公司董事、高級管理人員鄧曉娟、高美華、許學(xué)余承諾：

①本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個(gè)人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；

②本人承諾對本人得職務(wù)消費(fèi)行為進(jìn)行約束；

③本人承諾不動(dòng)用公司資產(chǎn)從事與其履行職責(zé)無關(guān)得投資、消費(fèi)活動(dòng)；

④本人承諾由董事會(huì)或薪酬與考核委員會(huì)制訂得薪酬制度與公司填補(bǔ)回報(bào)措施得執(zhí)行情況相掛鉤；

⑤本人承諾若公司未來實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，擬進(jìn)行得行權(quán)條件與公司填補(bǔ)回報(bào)措施得執(zhí)行情況相掛鉤；

⑥自本承諾出具日至公司公開發(fā)行股票實(shí)施完畢前，若華夏證監(jiān)會(huì)做出關(guān)于填補(bǔ)回報(bào)措施及其承諾得其他新得監(jiān)管規(guī)定得，且上述承諾不能滿足華夏證監(jiān)會(huì)該等規(guī)定時(shí)，本人承諾屆時(shí)將按照華夏證監(jiān)會(huì)得蕞新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾。

作為填補(bǔ)回報(bào)措施相關(guān)責(zé)任主體之一，若違反上述承諾或拒不履行上述承諾，本人同意按照華夏證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照其制定或發(fā)布得有關(guān)規(guī)定、規(guī)則，對本人做出相關(guān)處罰或采取相關(guān)管理措施。

2、在《首次公開發(fā)行股票并上市招股說明書》做出得承諾：與《首次公開發(fā)行股票上市公告書》中做出得承諾一致。

3、除上述承諾外，本次申請解除股份限售得股東不存在公司收購和權(quán)益變動(dòng)過程中、其他后續(xù)追加得承諾、法定承諾和其他承諾。

4、本次申請解除股份限售得股東不存在承諾變更情況。

（二）本次申請解除股份限售得股東做出得承諾履行情況

自公司股票上市之日至本公告發(fā)布日，本次申請解除股份限售得股東均嚴(yán)格履行了上述各項(xiàng)承諾，不存在違反承諾得情形。具體如下：

1、 股份鎖定得承諾

（1）公司股東鄧曉娟、高美華、李孝常、吳秀銀、王清、許學(xué)余、張安、昂開慧、趙曉紅、唐敏、孔德鳳、汪琴、季永明、戴天鶴、鄭勇、唐中賢、陳孔林、金明、謝亞、麻俊婷、方睿文、信德匯金、廣遠(yuǎn)眾合、萬聯(lián)廣生、廣州天澤：

自公司股票上市之日至本公告發(fā)布日，未轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有得公司首次發(fā)行股票前已發(fā)行得股份，也未發(fā)生公司回購股份情況。

（2）任公司董事、高級管理人員得股東高美華：

在擔(dān)任董事、高級管理人員任期屆滿前離職，離職生效日期為2021年8月1日，其離職后至本公告發(fā)布日，未轉(zhuǎn)讓本人持有得公司股份。

（3）任公司董事、高級管理人員得股東鄧曉娟、高美華、許學(xué)余：

公司上市后6個(gè)月內(nèi)公司股票連續(xù)20個(gè)交易日得收盤價(jià)均高于發(fā)行價(jià)，上市后6個(gè)月期末（2021年6月15日）收盤價(jià)未低于發(fā)行價(jià)，其持有得公司股票得鎖定期限無需延長6個(gè)月。

2、規(guī)范和減少關(guān)聯(lián)交易得承諾

公司上市后至本公告發(fā)布日，公司未與關(guān)聯(lián)方發(fā)生關(guān)聯(lián)交易。

3、首次公開發(fā)行股票招股說明書虛假陳述等導(dǎo)致回購股份和向投資者賠償?shù)贸兄Z

公司公開發(fā)行股票并上市得申請文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

4、關(guān)于公司首次公開發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)后采取填補(bǔ)措施得承諾

公司董事、高級管理人員鄧曉娟、高美華、許學(xué)余：

①未發(fā)生無償或以不公平條件向其他單位或者個(gè)人輸送利益，也未發(fā)生采用其他方式損害公司利益得情況；

②未發(fā)生超出公司規(guī)定得職務(wù)消費(fèi)行為；

③未發(fā)生動(dòng)用公司資產(chǎn)從事與其履行職責(zé)無關(guān)得投資、消費(fèi)活動(dòng)。

（三）本次申請解除股份限售得股東均不存在非經(jīng)營性占用公司資金得情形，公司亦不存在為其提供任何違規(guī)擔(dān)保得情形。

三、本次解除限售股份得上市流通安排

1、本次解除限售股份得上市流通日期：2021年12月15日（周三）。

2、本次解除限售股份得數(shù)量為25,451,400股，占公司總股本得27.47%。

3、本次申請解除股份限售得股東人數(shù)共25名。

4、股份解除限售及上市流通具體情況：

單位：股

注1：股東高美華曾任公司董事兼副總經(jīng)理，因已達(dá)到退休年齡，不再擔(dān)任公司董事、薪酬與考核委員會(huì)委員及副總經(jīng)理等職務(wù)，離職生效日期為2021年8月1日，其在公司《首次公開發(fā)行股票并上市招股說明書》中做出得承諾“鎖定期屆滿后，在本人離職后六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人持有得公司股份。”因此，股東高美華本次實(shí)際可上市流通股份數(shù)為0股。

注2：股東王清于2021年9月1日經(jīng)公司2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)選舉成為第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事。在本次解除限售后，需遵守《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份得若干規(guī)定》以及《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》得相關(guān)規(guī)定，在其任職董事、高級管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓股份不超過其直接或間接持有得公司股份總數(shù)得25%。

鄧曉娟、王清、汪琴、唐中賢、金明、許學(xué)余在擔(dān)任公司董事、監(jiān)事及高級管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓得股份不超過其持有得公司股份總數(shù)得25%；自公司離職后六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其持有得公司股票。

5、本次解除限售股份上市流通前后股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表

單位：股

注：具體股本變動(dòng)情況以華夏證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具得上市公司股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。

四、保薦機(jī)構(gòu)得核查意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本次限售股份上市流通符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第6號——保薦業(yè)務(wù)》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件得要求；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間等均符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)則和股東承諾；公司本次解除限售股份股東嚴(yán)格履行了其在首次公開發(fā)行股票中做出得各項(xiàng)承諾；截至本核查意見出具之日，公司關(guān)于本次限售股份解禁上市流通相關(guān)得信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

保薦機(jī)構(gòu)對立方制藥本次限售股份解禁上市流通事項(xiàng)無異議。

五、備查文件

1、限售股份上市流通申請書；

2、上市公司限售股份解除限售申請表；

3、股份結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)表；

4、保薦機(jī)構(gòu)得核查意見；

5、深交所要求得其他文件。

特此公告。

合肥立方制藥股份有限公司

董事會(huì)

2021年12月10日