證券代碼：600315 證券簡(jiǎn)稱：上海家化 公告編號(hào)：2021-051
本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
一、公示情況及核查方式
2021年7月22日，上海家化聯(lián)合股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）召開七屆二十一次董事會(huì)，審議并通過了《<2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要>的議案》。2021年8月24日，公司七屆二十二次董事會(huì)審議通過了公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》及其摘要等相關(guān)議案。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司對(duì)擬授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司官網(wǎng)進(jìn)行了公示，公司監(jiān)事會(huì)結(jié)合公示情況對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行了核查，相關(guān)公示情況及核查方式如下：
1、 公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象的公示情況
公司于2021年7月23日披露了《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》等公告，并于2021年8月30日至2021年9月8日通過公司官網(wǎng)公示了《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》。
（1）公示內(nèi)容：公司本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象姓名及職務(wù)；
（3）公示方式：公司官網(wǎng)公示；
（4）反饋方式：以書面或口頭形式反饋，并對(duì)相關(guān)反饋進(jìn)行記錄；
（5）公示結(jié)果：在公示時(shí)限內(nèi)，沒有任何組織或個(gè)人提出異議或不良反映，無(wú)反饋記錄。
2、關(guān)于公司監(jiān)事會(huì)對(duì)擬激勵(lì)對(duì)象的核查方式
公司監(jiān)事會(huì)核查了本次擬激勵(lì)對(duì)象的名單、身份證件、擬激勵(lì)對(duì)象與公司簽訂的勞動(dòng)合同、擬激勵(lì)對(duì)象在公司擔(dān)任的職務(wù)及其任職文件。
二、監(jiān)事會(huì)核查意見
根據(jù)《管理辦法》、《公司章程》及公司對(duì)擬激勵(lì)對(duì)象名單及職務(wù)的公示情況，并結(jié)合監(jiān)事會(huì)的核查結(jié)果，監(jiān)事會(huì)發(fā)表核查意見如下：
1、列入《激勵(lì)計(jì)劃》激勵(lì)對(duì)象名單的人員具備《公司法》、《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格。
2、激勵(lì)對(duì)象不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形：
（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
3、列入本次《激勵(lì)計(jì)劃》激勵(lì)對(duì)象名單的人員符合《管理辦法》等文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件。本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括公司監(jiān)事、獨(dú)立董事；單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女未參與本激勵(lì)計(jì)劃。
綜上，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，本次列入激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，其作為本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。
特此公告。
上海家化聯(lián)合股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2021年9月10日
